قاموس الفوركس ومفاهيم القاموس المالي

نموذج SEC S-1

Ads

ما هو نموذج SEC S-1؟

نموذج SEC S-1 هو نموذج التسجيل الأولي للأوراق المالية الجديدة التي تطلبها SEC للشركات العامة.
تلك التي تتخذ من الولايات المتحدة مقراً لها. مثل بورصة نيويورك.
عادة ما تقدم الشركات نموذج SEC S-1 تحسبًا للاكتتاب العام الأولي (IPO).
حيث يتطلب نموذج S-1 من الشركات تقديم معلومات عن الاستخدام المخطط لعائدات رأس المال.
وتفصيل نموذج الأعمال والمنافسة الحاليين، وتقديم نشرة موجزة للأمان المخطط نفسه.
وتقديم منهجية السعر وأي تخفيف سيحدث للأوراق المالية المدرجة الأخرى.

تُعرف SEC S-1 أيضًا باسم بيان التسجيل بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933.
بالإضافة إلى ذلك، تتطلب SEC الإفصاح عن أي معاملات تجارية جوهرية بين الشركة ومديريها والمستشارين الخارجيين.
يمكن للمستثمرين عرض تسجيلات S-1 عبر الإنترنت لأداء العناية الواجبة للعروض الجديدة قبل إصدارها.

لا يستخدم مصدرو الأوراق المالية الأجانب في الولايات المتحدة نموذج SEC S-1 ولكن يجب عليهم.
بدلاً من ذلك تقديم نموذج SEC F-1.

الأفكار الرئيسية

نموذج SEC S-1 هو تسجيل SEC مطلوب للشركات الأمريكية التي ترغب في إدراجها في بورصة وطنية.
هو في الأساس بيان تسجيل لشركة يتم تقديمها عادةً فيما يتعلق بطرح عام أولي.
يتم تقديم أي تعديلات أو تغييرات يتعين على المصدر إجراؤها بموجب نموذج SEC S-1 / A.
المصدر مسؤول عن أي تحريف أو إغفال مادي.

كيفية تقديم ملف SEC نموذج S-1

يمكن للشركات استخدام نظام EDGAR عبر الإنترنت نظام جمع البيانات الإلكترونية وتحليلها واسترجاعها.
على الإنترنت لتقديم النماذج، بما في ذلك النموذج S-1، والمطلوبة من قبل SEC.
يجب على الأفراد أو الشركات أولاً ملء “معرف النموذج”.
وهو تطبيق إلكتروني يُستخدم للتقدم بطلب للحصول على CIK (مفتاح الفهرس المركزي).
والحصول على رموز الوصول من أجل تقديمها على EDGAR.
توفر أدلة المرجع السريع لملفات EDGAR إرشادات حول جميع الخطوات المطلوبة.
بالإضافة إلى المواصفات الفنية والإجابات على الأسئلة الشائعة.

يتكون النموذج S-1 من جزأين. الجزء الأول، الذي يسمى أيضًا نشرة الإصدار، هو مستند قانوني يتطلب معلومات حول ما يلي:
العمليات التجارية، واستخدام العائدات، وإجمالي العائدات، وسعر السهم، ووصف الإدارة، والوضع المالي.
والنسبة المئوية للأعمال يتم بيعها من قبل أصحاب الأفراد ومعلومات عن شركات التأمين.

الجزء الثاني غير مطلوب قانونا في نشرة الإصدار.
يشمل هذا الجزء المبيعات الأخيرة للأوراق المالية غير المسجلة والمعارض وجداول البيانات المالية.
يتحمل المصدر المسؤولية إذا كانت هناك تحريفات أو سهو جوهري.

تعديل نموذج SEC S-1

يتم تعديل النموذج أحيانًا حيث تتسبب التغييرات في المعلومات الجوهرية أو الظروف العامة للسوق في تأخير العرض.
في هذه الحالة، يحتاج المصدر إلى تقديم نموذج S-1 / A.
يتطلب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1933، الذي يشار إليه غالبًا باسم قانون الحقيقة في الأوراق المالية.
أن تودع نماذج التسجيل هذه للكشف عن معلومات مهمة عند تسجيل الأوراق المالية للشركة.
وهذا يساعد هيئة الأوراق المالية والبورصات على تحقيق أهداف القانون:
مطالبة المستثمرين بتلقي معلومات مهمة بشأن الأوراق المالية المعروضة وحظر الاحتيال في بيع الأوراق المالية المعروضة.
نموذج التسجيل المختصر هو S-3، وهو مخصص للشركات التي ليس لديها نفس متطلبات إعداد التقارير المستمرة.
يتطلع المستثمرون إلى المعلومات التي توفرها الشركة في نموذج SEC SEC S-1 الخاص بها لاتخاذ قرار.
بشأن ما إذا كانوا يريدون الاستثمار في أسهمها أثناء الاكتتاب العام الأولي أم لا.

مثال على نموذج SEC S-1 الإيداع

أكملت Eventbrite ،Inc.، وهي منصة عالمية لتذاكر التذاكر والفعاليات، الاكتتاب العام في سبتمبر 2018.
لتسعير 10 ملايين سهم بسعر 23 دولارًا.
تم تقديم نموذج S-1 الأولي في أغسطس، متبوعًا بخمسة ملفات S-1 / A.
تضمن التسجيل الأولي مبلغًا أقصىًا مقترحًا بالدولار تعتزم الشركة جمعه، وشركات التأمين.
واستراتيجياتها للنمو وشرح الفئات المزدوجة من الأسهم. كما وصفت أعمال Eventbrite والمعلومات المالية التاريخية.

اظهر المزيد

مقالات ذات صلة

اترك تعليقاً

زر الذهاب إلى الأعلى
إغلاق
إغلاق