قاموس الفوركس ومفاهيم القاموس المالي

هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)

Ads

ما هي هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)؟

هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) هي منظمة غير حكومية مستقلة.
تكتب وتطبق القواعد التي تحكم الوسطاء المسجلين وشركات السمسرة في الولايات المتحدة.
مهمتها المعلنة هي “حماية الجمهور المستثمر من الاحتيال والممارسات السيئة.” تعتبر منظمة ذاتية التنظيم.

كيف تعمل (FINRA)؟

هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) هي أكبر هيئة تنظيمية مستقلة لشركات الأوراق المالية العاملة في الولايات المتحدة.
حيث تشرف على أكثر من 3،700 شركة وساطة، و155،000 مكتب فرعي.
وحوالي 630،000 من ممثلي الأوراق المالية المسجلين، اعتبارًا من عام 2019.
كما تنظم FINRA تداول الأسهم وسندات الشركات والعقود المستقبلية للأوراق المالية والخيارات.
إذا لم يتم تنظيم الشركة من قبل منظمة مختلفة ذاتية التنظيم، يلزم أن تكون شركة عضو FINRA للقيام بأعمال تجارية.

تتمتع سلطة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بسلطة فرض غرامات أو منع الوسطاء وشركات السمسرة التي تنتهك قواعدها.
لدى FINRA 16 مكتبًا في جميع أنحاء الولايات المتحدة وحوالي 3600 موظف.
بالإضافة إلى الإشراف على شركات الأوراق المالية وسماسرتها.
وتدير الامتحانات المؤهلة التي يجب على متخصصي الأوراق المالية اجتيازها لبيع الأوراق المالية أو الإشراف على الآخرين الذين يقومون بها.
كما تشمل هذه، على سبيل المثال، امتحان ممثل سلسلة الأوراق المالية العامة 7 وسلسلة 3 امتحان السلع الوطنية الآجلة.

تتمتع FINRA، بصفتها التنفيذية، بسلطة اتخاذ إجراءات تأديبية ضد الأفراد أو الشركات المسجلة التي تنتهك قواعد الصناعة.
وفي عام 2018، على سبيل المثال، أفادت أنها بدأت 921 إجراءً تأديبيًا، وفرضت غرامات بقيمة 61 مليون دولار.
وأمرت باسترداد 25.5 مليون دولار للمستثمرين.
كما طردت 16 شركة عضوًا وأوقفت 23 شركة أخرى، بينما منعت 386 فردًا من تجارة الأوراق المالية وعلقت 472 شركة أخرى.
وفي عام 2018، أحالت أيضًا 919 قضية احتيال وتداول من الداخل إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
وكذلك الوكالات الحكومية الأخرى للملاحقة القضائية. .

أما بالنسبة للمستثمرين الذين يتسوقون للحصول على وسيط أو يرغبون في التحقق من وسيطهم الحالي، تحتفظ FINRA بـ BrokerCheck.
وهي قاعدة بيانات يمكن البحث فيها عن الوسطاء، ومستشاري الاستثمار، والمستشارين الماليين، والتي تتضمن الشهادات والتعليم وأي إجراءات إنفاذ.
حيث يعتمد BrokerCheck على وديعة التسجيل المركزي (CRD) من FINRA.
وهي قاعدة بيانات تحتوي على سجلات الأفراد والشركات التي تعمل في مجال الأوراق المالية في الولايات المتحدة.

تاريخ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)

تم إنشاء هيئة تنظيم الصناعة المالية نتيجة لتوحيد الجمعية الوطنية لتجار الأوراق المالية وتنظيم الأعضاء وعمليات الإنفاذ والتحكيم في بورصة نيويورك.
وتمت الموافقة على الدمج، الذي كان يهدف إلى التخلص من التنظيم المتداخل أو الزائد.
وتقليل تكلفة وتعقيد الامتثال من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات في يوليو 2007.

وفي الإعلان عن تشكيلها، وصفت FINRA ولاية واسعة تضمنت مسؤولية “كتابة القواعد، والفحص الثابت، والإنفاذ والتحكيم ووظائف الوساطة.
هذا إلى جانب جميع الوظائف التي كانت تحت إشراف NASD من قبل.
بما في ذلك تنظيم السوق بموجب عقد مع ناسداك الأمريكية والبورصة الدولية للأوراق المالية وبورصة شيكاغو للمناخ.
وتم تغيير اسم البورصة الأمريكية لاحقًا إلى NYSE American.
وأغلقت بورصة شيكاغو للمناخ، وهي سوق لتجارة بدلات انبعاثات الغازات الدفيئة، عام 2010.

اظهر المزيد

مقالات ذات صلة

اترك تعليقاً

زر الذهاب إلى الأعلى
إغلاق
إغلاق